為認(rèn)真貫徹全市廉政風(fēng)險防控工作會議精神，做好公司廉政風(fēng)險防控工作，制定本實施方案。

一、基本原則和工作目標(biāo)

（一）基本原則。堅持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的原則，從公司實際出發(fā)，針對權(quán)力運(yùn)行中的風(fēng)險防控薄弱環(huán)節(jié)，通過創(chuàng)新體制、機(jī)制，不斷提高管理水平，打造“陽光建投”。

（二）目標(biāo)要求。按照全市廉政風(fēng)險防控會議要求，查找崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制等各類風(fēng)險點(diǎn)，前移廉政關(guān)口，逐步建立起以崗位為點(diǎn)、以流程為線、以制度為面的防控長效機(jī)制和權(quán)利運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制。

二、具體任務(wù)和方法步驟

工作從2012年6月開始到2013年2月底結(jié)束。分四個階段，主要任務(wù)和方法步驟如下：（一）動員部署階段（2012年6月初-6月底）

（1）制定方案、積極宣傳。通過宣傳欄，公司網(wǎng)站專欄等各種媒介進(jìn)行全方位、立體式、廣覆蓋的宣傳教育，營造合力推進(jìn)氛圍。

（2）動員部署、明確任務(wù)。及時召開全體動員大會，明確此項工作的意義、方法和要求。各部(室)組織召開部門內(nèi)部動員會議，分解任務(wù)，壓力層遞，責(zé)任到人。

（3）成立機(jī)構(gòu)、健全組織。成立公司廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組長：劉楊；副組長：沈詩林、湯高繼、朱毅、方曉、汪學(xué)德。各部(室)負(fù)責(zé)人為小組成員。辦公室設(shè)在審計監(jiān)督部。

（二）清理排查階段（2012年7月1日-10月20日）

1、核定權(quán)力清單。根據(jù)各部(室)工作職責(zé)，清理、明確各工作崗位的職責(zé)和權(quán)力，繪制每項業(yè)務(wù)工作流程和權(quán)力運(yùn)行流程圖，明確權(quán)力運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

2、排查廉政風(fēng)險。通過崗位自查、集體研究等形式，查找崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制等方面可能存在的廉政風(fēng)險，建立廉政風(fēng)險目錄，并在一定范圍內(nèi)公開。

（1）排查崗位職責(zé)風(fēng)險點(diǎn)。結(jié)合各崗位職責(zé)要求，圍繞人權(quán)、事權(quán)、財權(quán)等重點(diǎn)領(lǐng)域、重要部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，認(rèn)真查找公司領(lǐng)導(dǎo)班子、各部(室)的崗位和個人在決策、執(zhí)行環(huán)節(jié)中廉政風(fēng)險點(diǎn)。

（2）排查業(yè)務(wù)流程風(fēng)險點(diǎn)。重點(diǎn)在資本運(yùn)營、土地運(yùn)作、對外投資、資金管理、人事管理等各個環(huán)節(jié)流程是否完善，規(guī)定要求是否落實等方面進(jìn)行查找。

（3）排查制度機(jī)制風(fēng)險點(diǎn)。認(rèn)真查找制度是否具體、管用，操作性強(qiáng)，是否覆蓋各項業(yè)務(wù)工作，是否覆蓋權(quán)力運(yùn)行的全過程。

3、評估風(fēng)險等級。按照“高、中、低”三個等級評定廉政風(fēng)險點(diǎn)。針對不同的等級風(fēng)險實行分級管理。高風(fēng)險的防控主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓；一般風(fēng)險的防控分管領(lǐng)導(dǎo)親自抓；低風(fēng)險的防控部(室)負(fù)責(zé)人親自抓。

（三）防控管理階段（2012年10月21日-12月20日）

緊緊圍繞排查確定的各類風(fēng)險點(diǎn)和風(fēng)險等級，有針對性的制定防控措施，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，構(gòu)建廉政風(fēng)險防控長效機(jī)制。

1、制定防控措施

（1）針對崗位職責(zé)方面的廉政風(fēng)險，由崗位所在人員對照與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項法規(guī)制度，提出防控風(fēng)險的具體措施和辦法，完善辦事公開機(jī)制和崗位廉政承諾制。

（2）針對業(yè)務(wù)流程方面的廉政風(fēng)險，按照廉潔、效能、便民的原則和程序規(guī)范、效率提高、簡明清晰、方便辦事的要求，制定統(tǒng)一規(guī)范的業(yè)務(wù)流程圖。

（3）針對制度機(jī)制方面的廉政風(fēng)險，在優(yōu)化業(yè)務(wù)流程的基礎(chǔ)上，切實加強(qiáng)制度建設(shè)，真正形成用制度管人、管權(quán)、管事的長效機(jī)制。

2、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行

壓縮辦事環(huán)節(jié)，分權(quán)監(jiān)督；細(xì)化權(quán)力行使，最大限度壓縮權(quán)力可調(diào)節(jié)幅度；加強(qiáng)紀(jì)律作風(fēng)監(jiān)督檢查，加大問責(zé)力度。堅決向“懶、散、庸、慢、拖、貪”等不良作風(fēng)“亮劍”。

3、構(gòu)建長效機(jī)制

（1）建立健全教育長效機(jī)制。樹立“風(fēng)險無處不在，風(fēng)險防范人人有責(zé)”的廉政風(fēng)險意識，不斷強(qiáng)化“找不到風(fēng)險就是最大的風(fēng)險”、“防控就是保護(hù)”的觀念。

（2）建立廉政風(fēng)險監(jiān)測機(jī)制。加強(qiáng)對崗位行政行為、制度機(jī)制落實、權(quán)力運(yùn)行過程動態(tài)監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)日常管理中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)以及苗頭性、傾向性問題。

（3）嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)警糾錯機(jī)制。及時發(fā)現(xiàn)存在或可能發(fā)生的廉政風(fēng)險，及時發(fā)出預(yù)警信號，及時糾正和處置權(quán)力運(yùn)行中的失誤和偏差，化解廉政風(fēng)險。

（四）自查考核階段（2012年12月21日-2013年2月底）

（1）各部(室)積極開展自查。各部(室)根據(jù)公司統(tǒng)一要求及時填報“內(nèi)部管理崗位職責(zé)”、“內(nèi)部管理職權(quán)運(yùn)行流程圖”、“部（室）廉政風(fēng)險點(diǎn)登記表”、“崗位廉政風(fēng)險點(diǎn)登記表”，并結(jié)合領(lǐng)導(dǎo)要求，積極改進(jìn)，自查自糾。

（2）領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行抽查。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)收集、整理各部(室)上報的廉政風(fēng)險相關(guān)材料，并統(tǒng)一編印《公司廉政風(fēng)險防控手冊》，整理存檔相關(guān)材料，迎接上級考核。同時，及時總結(jié)工作經(jīng)驗，健全公司廉政風(fēng)險防范工作長效機(jī)制。

三、有關(guān)要求

各部(室)要將廉政風(fēng)險防控工作作為當(dāng)前和今后一個時期的一項重要任務(wù)，認(rèn)真執(zhí)行，抓好落實。要按照領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一部署和要求，進(jìn)一步細(xì)化任務(wù)、分解責(zé)任，將廉政風(fēng)險防范工作融入到日常管理工作的全過程，以重點(diǎn)帶全面，以關(guān)鍵促整體，確保公司廉政風(fēng)險防控工作扎實有效開展。